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期货交易如何控制风险?这些技巧要知道!

来源: 网络 作者: 中亿财经网-谭佳 2019-10-09 加入收藏 1,006

风险是投资中不可避免的因素,今天我们介绍一下期货交易中应该如何控制风险。

1.【强行平仓(Forced Liquidation )】

从投资者的角度看,指经纪商为了降低风险,对透支客户的账户采取的平仓行动。强制平仓前,经纪商一般先对客户账户保证金不足的情况进行预警。如果客户还是不能满足保证金比例的要求,经纪商就有权平仓。

2.【强制减仓(Forced Lowing the Position)】

是当市场出现一些特定情况时交易所采取的一种风险控制措施,通过一定的原则把已经亏损但无法成交的指令按照一定原则与已经盈利但并未发出成交指令的持仓成交,减少市场总持仓量,以此降低市场的违约风险。例如《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

3.【持仓限制(Position Limit)】

指单一交易员、一组交易员或一个交易部门在一项金融工具上被允许持有的最大头寸,通常按净多头或净空头计,以数量表示。头寸限额可以是监管当局出于维持市场秩序的考虑而设置,亦可以是金融机构出于风险控管的需要而为公司交易员设定。"

4.【涨跌停板(Price Cap and Floor)】

在一个交易时段,相对于前一日的收盘价,一个合约价格能够上涨或下跌的最大额,这是由交易所制定的。当达到涨跌限额后,某些市场上会停止合约的交易;有些市场则允许当价格离开涨跌限额后继续交易。如果某个大事件影响了市场对某一特定商品的情绪,可能需要多个交易日才能使得合约价格完全反映这一变化。每个交易日,都会触到限价,直到合约价格实现均衡。

5.【熔断(Circular Brake System)】

指一旦价格跌幅达某一百分比,按交易所规定暂停交易一段时间的制度,其目的在于限制恐慌性抛售。在指数跌到一定的百分比后,交易所可能会终止交易或者限制程式化交易。例如,如果道琼斯工业平均指数下跌10%,纽约证券交易所会中止市场交易一个小时。如果下跌20%、30%,也有其他的熔断规定。

6.【大户持仓报告(Large Position Report)】

大户持仓报告制度是指会员或客户某一合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时,会员或客户应当向交易所报告。

7.【结算担保金(Clearing Guarantee Fund)】

结算担保金是指由结算会员依交易所的规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。

8.【操纵市场(Market Manipulation)】

操纵市场行为是指参与市场交易的机构、大户为了牟取暴利,故意违反国家有关期货交易规定和交易所的交易规则.违背期货币场公开、公平、公正的原则.单独或合谋使用不正当手段、严重扭曲期货市场价格,扰乱市场秩序的行为。操纵市场者主要是利用其在资金、商品、信息等方面的优势,违规大量建仓,影响期货市场的价格和制造期货市场假象。从而操纵市场价格,牟取暴利。

9.【抢先交易(Front Trading)】

经纪人的一种不道德行为,他们在把研究部门的信息给客户之前,就提前基于这类信息买卖股票。例如,就在经纪商要建议对某只证券“强烈买入”之前,买入该公司股份的分析师和经纪人就是进行了抢先交易。

10.【内幕信息(Insider Information)】

指还没有披露给公众的,关于公司行动的重要信息。任何接触了内幕信息的人基于这种信息进行交易都是违法的。

11.【内幕信息的知情人员(Deep Throat in Inside Trading,Insider)】

任何了解或者接触到某公司有价值、非公开信息的人。比如公司的董事和管理人员。持有公司10%以上股份的人也是内幕人员。

以上就是“期货交易如何控制风险?这些技巧要知道!”全部内容,了解更多期货投资知识敬请关注中亿财经网。


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